1. Общие положения

1.1.   Настоящие Правила ведения реестра акционеров владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Группа компаний «Номер один» (далее Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения ЗАО «Группа компаний «Номер один» и лицами, зарегистрированными в данном реестре.

1.2.   Правила разработаны на основании ФЗ "Об акционерных обществах", ФЗ "О рынке ценных бумаг", Постановления № 27 от 2.10.97 г. (в редакции от 20.04.98 г) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

1.3.   Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

1.4.   Общество - Закрытое акционерное общество «Группа компаний «Номер один», зарегистрировано Инспекцией ФНС по Октябрьскому округу г. Иркутска; свидетельство серия 38 № 002027047 от 08.02.2005 г.

1.5.   Акция - обыкновенная бездокументарная именная акция ЗАО «Группа компаний «Номер один».

1.6.   Реестр -  совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на акции, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Оператор - работник Общества, назначенный Генеральным директором Общества в должностные полномочия которого входит осуществление деятельности по ведению реестра Обществом.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому акции принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем акций от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих акций;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление акциями, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог акций.

Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с акциями от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий оператора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях в реестре (за исключением следующих операций:  подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по акциям; подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества;  предоставление номинальными держателями информации в реестр, предоставление информации из реестра).

Распоряжение - документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости акций, количестве акций, обременении акций обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением следующих операций:  подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по акциям; подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества;  предоставление номинальными держателями информации в реестр, предоставление информации из реестра):

эмиссионный счет Общества - счет, открываемый Обществу для зачисления на него акций, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) этих акций;

лицевой счет Общества - счет, открываемый Обществу для зачисления на него акций, выкупленных (приобретенных) Обществом;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

1.7.   Реестр акционеров Закрытого акционерного общества «Группа компаний «Номер один» ведет само Общество.

1.8.   Персональную ответственность за правильность ведения всех документов реестра, своевременность внесения в реестр записей несут Генеральный директор Общества и оператор.

2. Информация и документы реестра.

2.1.  Реестр должен содержать информацию:

об Обществе (полное наименование; краткое наименование; наименование государственного органа, осуществившего регистрацию  Общества; номер и дату государственной регистрации Общества; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного капитала; номера телефона, факса; фамилию имя отчество Генерального директора Общества; идентификационный номер налогоплательщика);

обо всех выпусках акций Общества  (дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска акций, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска акций; вид, категория (тип) акций; номинальная стоимость одной акции; количество акций в выпуске; форма выпуска акций; размер дивиденда (по привилегированным акциям);

о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков акций, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

2.2. Оператор осуществляет следующую деятельность по ведению реестра:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение учета акций на эмиссионном и лицевом счете Общества;

- ведение регистрационного журнала;

- учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

- учет начисленных и выплаченных доходов по акциям;

- осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

Хранение документов реестра осуществляет Общество.

2.3. Лицевой счет зарегистрированного лица.

2.3.1. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать: данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; информацию о количестве акций, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

2.3.2. В случае, если при ведении реестра выявлено, что количество акций, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных акций данного вида, категории (типа), оператор открывает счет "акции неустановленных лиц". Акции зачисляются на этот счет по распоряжению, подписанному Генеральным директором Общества. Списание акций с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на акции.

2.3.3. В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету лицо ответственное за ведение реестра присваивает статус "акции неустановленного лица".

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "акции неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом "акции неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

2.3.4. Лицевой счет Общества открывается на основании письменного распоряжения Генерального директора Общества для зачисления акций, выкупленных (приобретенных) Обществом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

2.3.5. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Учет акций, переданных доверительному управляющему разными лицами, осуществляется на одном счете доверительного управляющего.

Перевод акций со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Обществу доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

2.4. Перечень основных документов, используемых Обществом для ведения реестра:

анкета зарегистрированного лица для физических лиц (Приложение № 1);

анкета зарегистрированного лица для юридических лиц (Приложение № 2);

лицевой счет на физическое лицо (Приложение № 3);

лицевой счет на юридическое лицо (Приложение № 4);

лицевой счет Общества (Приложение № 5);

эмиссионный счет Общества (Приложение №6);

распоряжение об открытии лицевого счета (Приложение № 7);

передаточное распоряжение (Приложение № 8);

залоговое распоряжение (Приложение № 9);

требование о получении выписки из реестра акционеров (Приложение № 10);

выписка из реестра (Приложение № 11);

требование о получении справки об операциях по лицевому счету (Приложение № 12);

справка об операциях по счету (Приложение № 13);

распоряжение об изменении реквизитов зарегистрированного лица (Приложение № 14);

2.4.1. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца акций.

Для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии); образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц: категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, лично у Общества.

2.4.2. В передаточном распоряжении содержится указание Обществу внести в реестр запись о переходе прав собственности на акции.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего акции: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых акций; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых акций: полное наименование Общества;  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций; количество передаваемых акций; основание перехода прав собственности на акции; цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения); указание на наличие обременения передаваемых акций обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим акции, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных акций передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции, или его уполномоченным представителем.

2.4.3. В залоговом распоряжении содержится указание Обществу внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

В отношении залогодателя: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении акций: полное наименование Общества; количество акций, передаваемых в залог; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций; вид залога.

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог акций: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными акциями, а также иные условия залога.

2.4.4. Выписка из реестра должна содержать следующие данные: полное наименование Общества, место нахождения Общества, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; номер лицевого счета зарегистрированного лица; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи об акциях, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества акций, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); место нахождения и телефон Общества; указание на то, что выписка не является ценной бумагой; печать и подпись лица ответственного за ведение реестра и Генерального директора.

2.4.5. Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные: порядковый номер записи; входящий номер документа; наименование документа; дата получения документа Обществом; сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

исходящий номер ответа на документы;

фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

2.4.6.  Регистрационный журнал должен содержать следующие данные: порядковый номер записи; дата получения документов и их входящие номера; дата исполнения операции; тип операции, предусмотренный в разделе 3 настоящих Правил (за исключением следующих операций: подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по акциям; подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества;  предоставление номинальными держателями информации в реестр, предоставление информации из реестра); номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций.

3. Порядок ведения реестра. Перечень и порядок исполнения операций Обществом.

Способ предоставления документов Обществу.

3.1.Оператор обязан:

3.1.1. осуществлять открытие лицевых счетов по представлении анкет зарегистрированных лиц;

3.1.2. осуществлять ведение регистрационного журнала, журнала учета входящих документов, журнала учета запросов;

3.1.3. исполнять операции по лицевым счетам не позднее двух дней со дня получения, документов, предусмотренных настоящими Правилами;

3.1.4. принимать передаточные распоряжения, если они предоставлены зарегистрированным лицом, передающим акции, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и делать отметку на передаточном распоряжении о дате его принятия;

3.1.5. осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

3.1.6. осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

3.1.7. ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных акций с количеством акций, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Общества, лицевом счете Общества;

3.1.8. предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

3.1.9. не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели по графику, утвержденному Генеральным директором Общества, обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

3.1.10. по распоряжению Генерального директора общества и не позднее двух дней со дня получения такого распоряжения, предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

3.1.11. по распоряжению Генерального директора Общества, не позднее двух дней со дня получения такого распоряжения, предоставлять список лиц, имеющих право на получение доходов по акциям;

3.1.12. информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных акциями, и о способах и порядке осуществления этих прав.

3.2. Общество обязано обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр

Информация о зарегистрированном лице храниться не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех акций.

3.3. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях оператор обязан немедленно уведомить Генерального директора Общества.

3.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях Общество в лице Генерального директора Общества должно:

уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты или со дня когда стало известно о ней;

опубликовать сообщение в газете "Восточно-Сибирская правда" о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

3.5. Общество осуществляет следующие операции.

3.5.1. Открытие лицевого счета.

Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него акций (оформлением залога), либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Оператор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность (паспорт, удостоверение личности военнослужащего и другие предусмотренные законодательством).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии лица ответственного за ведение реестра, либо Генерального директора Общества или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Оператор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии оператора или Генерального директора Общества, но имеют право подписи платежных документов, Обществу должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Оператор обязан открыть лицевой счет в течение трех дней со дня представления анкеты.

3.5.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

В случае изменения информации о зарегистрированном лице, последнее должно вновь предоставить Обществу полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности акций Обществу должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им акций на праве долевой собственности.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Общество обязано обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

Оператор обязан внеси в реестр изменения информации о зарегистрированном лице в течение трех дней со дня представления анкеты.

3.5.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции.

Общество обязано вносить в реестр записи о переходе прав собственности на акции при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

Если акции принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена нотариально заверенная доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с акциями, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями: родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с акциями, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем акций. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача акций, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Оператор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на акции, если:

предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;

количество акций, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего акции;

осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего акции.

В случае отказа от внесения записи в реестр Общество не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет почтой, либо вручает лично обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Обществу, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Общества образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, оператором.

При отсутствии у Общества образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к оператору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью Генерального директора Общества.

Оператор обязан внести запись о переходе прав собственности на акции в течение трех дней со дня представления всех документов.

3.5.3. Внесение записей о размещении акций.

При распределении дополнительных акций, а также размещении иных акций посредством подписки оператор в срок установленный Генеральным директором  Общества обязан:

внести в реестр информацию о выпуске акций;

зачислить на эмиссионный счет Общества акции в количестве, указанном в решении о выпуске акций;

открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания акций с эмиссионного счета Общества зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении акций;

провести аннулирование неразмещенных акций, на основании отчета об итогах выпуска акций;

провести сверку количества размещенных акций с количеством акций, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

3.5.4. Внесение записей о конвертации акций.

При размещении акций посредством конвертации оператор  в течении трех дней со дня представления документов обязан:

внести в реестр информацию о выпуске акций;

зачислить на эмиссионный счет Общества акции, в которые конвертируются акции предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

провести конвертацию акций посредством перевода соответствующего количества акций нового выпуска с эмиссионного счета Общества на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода акций предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Общества;

провести аннулирование акций предыдущего выпуска;

провести сверку количества размещенных акций с количеством акций, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Оператор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении акций, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации акций проводится только после государственной регистрации выпуска акций, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска акций должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.

Записи о конвертации в отношении акций, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца акций.

Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Общество:

учитывает на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;

осуществляет обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;

на основании документов, подтверждающих выкуп дробных акций, зачисляет их на лицевой счет Общества.

3.5.5. Внесение записей об аннулировании (погашении) акций.

Внесение записи об аннулировании акций осуществляется Обществом в случаях:

размещения меньшего количества акций, чем предусмотрено решением об их выпуске;

уменьшения уставного капитала Общества;

конвертации акций;

признания выпуска акций несостоявшимся (недействительным);

погашения акций;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Общество обязано внести в реестр запись об аннулировании акций не позднее 10 дней после предоставления документов, если иные сроки не установлены в настоящем пункте.

В случае размещения меньшего количества акций,  чем предусмотрено решением об их выпуске, Общество вносит запись об аннулировании неразмещенных акций, учитываемых на эмиссионном счете Общества, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций в течение трех рабочих дней с даты регистрации такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала Общество вносит запись об аннулировании выкупленных Обществом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты регистрации соответствующих изменений в уставе Общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации акций запись об аннулировании акций  предыдущего выпуска вносится после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска акций несостоявшимся или недействительным Общество:

обязано на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска акций  приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих акций, за исключением списания этих акций с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;    

осуществляет списание акций, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;

срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска акций составить список владельцев этих акций в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:  полное наименование Общества, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего его регистрацию, номер и дату регистрации;  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются акции, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; количество акций, вид, категория (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска акций, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества акций, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;  вид зарегистрированного лица.

Список владельцев акций, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц. В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев акций, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, Общество вносит в реестр запись об аннулировании этих акций, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием акций Общество.

При погашении акций Общество:

в день погашения акций, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением акций;

в течение одного дня с даты составления документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами акций, осуществляет их списание со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Общества;

вносит запись об аннулировании акций.

Решением о выпуске акций может быть предусмотрен иной порядок погашения акций.

3.5.6. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по акциям.

При принятии решения о выплате доходов, Генеральный директор Общества обязан распорядиться о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по акциям на дату, указанную в решении о выплате доходов.

Распоряжение должно содержать следующие данные: полное наименование Общества; орган управления Общества, принявший решение о выплате доходов по акциям, дату и номер соответствующего протокола; дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по акциям; форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов; размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) акций; дата выплаты доходов.

Оператор обязан изготовить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по акциям, не позднее трех дней со дня получения распоряжения. Данный список должен содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного липа; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); место проживания или регистрации (место нахождения); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); количество акций, с указанием вида, категории (типа); сумма начисленного дохода; сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию; сумма к выплате. Данный список представляется Генеральному директору Общества.

3.5.7. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

По распоряжению Генерального директора, оператор обязан в течение двух дней со дня получения такого распоряжения предоставить список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

- акционеры - владельцы обыкновенных акций Общества;

- акционеры - владельцы привилегированных акций Общества определенного типа, предоставляющих в соответствии право голоса;

- акционеры - владельцы привилегированных акций Общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в 0уставе Общества, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров Общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

- акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций Общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

- акционеры - владельцы привилегированных акций Общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации Общества;

- акционеры - владельцы привилегированных акций Общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров владельцев этого типа привилегированных акций;

- иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Не полностью оплаченные Обществу акции при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.

Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации); место проживания или регистрации (место нахождения); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); количество акций с указанием категории (типа).

По распоряжению Генерального директора Общества оператор обязан подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования.

3.5.8. Предоставление номинальными держателями информации в реестр.

Для осуществления прав, удостоверенных акциями, Общество вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении акций которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Обществу в течение семи дней после получения требования. Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Обществу перед своими клиентами, Обществом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил Обществу в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, Общество обязано в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг РФ.

3.5.9. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету оператор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию: количество акций, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

Срок внесение записей о блокировании операций: в течение пяти рабочих дней со дня получения документов.

3.5.10. Внесение в реестр записей об обременении акций.

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения акций обязательствами, включая неполную оплату акций, передачу акций в залог.

Оператор обязан вносить в реестр информацию о залоге акций и о залогодержателе.

Срок внесение записей об обременении акций: в течение трех рабочих дней со дня получения документов.

3.5.11. Внесение в реестр записей о зачислении и списании акций со счета номинального держателя.

Зачисление акций на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца акций или другого номинального держателя.

Акции, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей акций в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с акциями между владельцами акций клиентами одного номинального держателя не отражаются у Общества.

3.5.12. Предоставление информации из реестра.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет непосредственно Обществу (передает оператору) распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят: зарегистрированные лица; уполномоченные представители государственных органов. Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете акциях; всех записях на его лицевом счете;

процентном соотношении общего количества принадлежащих ему акций к уставному капиталу Общества и общему количеству акций данной категории (типа);

об Обществе, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Общество обязано предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям акций, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Общества, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им акциях.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны акции, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, оператор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные: номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны акции;  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены акции; дата исполнения операции; полное наименование Общества, место его нахождения, фамилиею, имя, отчество, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; количество, государственный регистрационный номер выпуска акций, вид, категория (тип) акций; основание для внесения записей в реестр.

Уведомление заверяется печатью и подписью лица ответственного за ведение реестра и Генерального директора Общества.

Информация из реестра предоставляется по письменному запросу  в течении двадцати дней со дня представления Обществу  такого запроса.

3.5.13. Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Общество предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

Информация из реестра предоставляется по письменному запросу  в течении двадцати дней со дня представления Обществу  такого запроса.

3.5.14. Предоставление выписок и иных документов из реестра.

Оператор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней, со дня получения такого распоряжения.

По требованию зарегистрированного лица Общество обязано предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные: номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов; дата исполнения операции; тип операции; основание для внесения записей в реестр; количество, государственный регистрационный номер выпуска акций, вид, категория (тип) акций; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица Общество обязано предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества акций определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество акций данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом залога.

4. Документы необходимые для регистрации прав владельцев акций.

4.1. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на акции при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

передаточного распоряжения (остается у Общества);

документа, удостоверяющего личность (предъявляется Обществу);

подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (остается у Общества);

письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (остается у Общества).

4.2. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на акции в результате наследования по предоставлению следующих документов:

подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (остается у Общества);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);

подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (остается у Общества).

4.3. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на акции по решению суда по предоставлению следующих документов:

копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (остается у Общества).

4.4. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:

выписки из передаточного акта о передаче акций вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

выписки из передаточного акта о передаче акций юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

выписки из разделительного баланса о передаче акций одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

4.5. Общество вносит в реестр записи о передаче акций в залог по предоставлению следующих документов:

залогового распоряжения (остается у Общества);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);

оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (остается у Общества);

оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог (остается у Общества);

письменное согласие участников долевой собственности на передачу акций в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (остается у Общества).

4.6. Общество вносит в реестр записи о прекращении залога по предоставлению следующих документов:

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (остается у Общества);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (остается у Общества);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);

решение суда и договор купли-продажи акций, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (остается у Общества)

решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи акций, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (остается у Общества).

4.7. Требования к оформлению документов

Осуществление операций в реестре производится Обществом на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

Операции в реестре производятся Обществом на основании заполненных форм документов, образцы которых прилагаются к настоящим Правилам.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

5. Порядок раскрытия информации

5.1. Общество обязано раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

5.2. К данной информации относятся:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса;

формы документов для проведения операций в реестре;

правила ведения реестра;

фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Общества.

5.3. С указанной в пункте 5.2. настоящих правил информацией заинтересованные лица вправе ознакомиться в часы работы оператора.

5.4. Формы документов для проведения операций в реестре (формы анкет, распоряжений, передаточных распоряжений, запросов) заинтересованные лица вправе получит у оператора или Генерального директора Общества в часы его работы.